根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求,我司作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的相關(guān)信息,以做好投資者的銷(xiāo)售適當(dāng)性匹配。請(qǐng)您根據(jù)實(shí)際情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力調(diào)查問(wèn)卷》,我司向您銷(xiāo)售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)將以您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為基礎(chǔ),若您提供的信息發(fā)生任何重大變化,您應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面方式通知我司。
風(fēng)險(xiǎn)提示:基金投資需承擔(dān)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),本金可能遭受失。同時(shí),還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金購(gòu)買(mǎi)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)。
本問(wèn)卷的有效期為兩年,過(guò)期后請(qǐng)您配合更新問(wèn)卷,以免影響交易。
1、您的主要收入來(lái)源是?()
A、工資、勞務(wù)報(bào)酬
B、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得
C、利息、股息、轉(zhuǎn)讓等金融性資產(chǎn)收入
D、出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入
E、無(wú)固定收入
2、您的家庭可支配年收入為(折合人民幣)?()
A、1000萬(wàn)元以上
B、500—1000萬(wàn)元
C、100—500萬(wàn)元
D、50—100萬(wàn)元
E、50萬(wàn)元以下
3、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投資(儲(chǔ)蓄存款除外)的比例為?()
A、大于50%
B、25%至50%
C、10%至25%
D、小于10%
4、您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù),如有,其性質(zhì)是?()
A、沒(méi)有
B、有,住房抵押貸款等長(zhǎng)期定額債務(wù)
C、有,信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)
D、有,親戚朋友借款
5、您的投資知識(shí)可描述為:()
A、豐富:對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解
B、一般:對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解
C、有限:基本沒(méi)有金融產(chǎn)品方面的知識(shí)
6、您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為:()
A、參與過(guò)權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易
B、參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易
C、購(gòu)買(mǎi)過(guò)債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品
D、除銀行儲(chǔ)蓄外,基本沒(méi)有其他投資經(jīng)驗(yàn)
7、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)?()
A、10年以上
B、5至10年
C、2至5年
D、少于2年
E、沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)
8、您計(jì)劃的投資期限是多久?()
A、5年以上
B、3至5年
C、1至3年
D、1年以下
9、您打算重點(diǎn)投資于哪些種類(lèi)的投資品種?()
A、期貨、期權(quán)等金融衍生品
B、股票、混合型基金、股票型基金等權(quán)益類(lèi)投資品種
C、債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類(lèi)投資品種
D、其他產(chǎn)品或者服務(wù)
10、以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度?()
A、希望賺取高回報(bào),愿意為此承擔(dān)較大本金損失
B、尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性,愿意為此承擔(dān)有限本金損失
C、保守投資,不希望本金損失,愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)
D、厭惡風(fēng)險(xiǎn),不希望本金損失,希望獲得穩(wěn)定回報(bào)
11、假設(shè)有兩種投資:投資A預(yù)期獲得10%的收益,可能承擔(dān)的損失非常?。煌顿YB預(yù)期獲得30%的收益,但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資:()
A、全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B
B、同時(shí)投資于A和B,但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B
C、同時(shí)投資于A和B,但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A
D、全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A
12、您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少?()
A、超過(guò)50%
B、30%-50%
C、10%-30%
D、10%以?xún)?nèi)
13.您目前誠(chéng)信記錄屬于以下哪一種?()
A、無(wú)不良誠(chéng)信記錄B、存在不良誠(chéng)信記錄
測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn):
題號(hào) | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
A | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | 8 | 4 |
B | 6 | 6 | 6 | 6 | 5 | 6 | 6 | 6 | 6 | 6 | 6 | 6 | 2 |
C | 4 | 4 | 4 | 4 | 2 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | 4 | |
D | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 2 | 0 | 2 | 2 | ||
E | 0 | 0 | 1 |
測(cè)評(píng)問(wèn)卷結(jié)果:
□C1型20分 ,適合R1級(jí)(低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))產(chǎn)品或服務(wù)
□C2型21-40 分,適合R2級(jí)及以下(低、中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))產(chǎn)品或服務(wù)
□C3型41-60 分,適合R3級(jí)及以下(低、中低、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))產(chǎn)品或服務(wù)
□C4型61-80分,適合R4級(jí)及以下(低、中低、中、中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))產(chǎn)品或服務(wù)
□C5型81-100分,適合R5級(jí)及以下(低、中低、中、中高、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))產(chǎn)品或服務(wù)
投資者聲明確認(rèn)
本人已充分知曉并接受貴司對(duì)本人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估及產(chǎn)品/服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配結(jié)果,愿意遵守法律、法規(guī)及貴司有關(guān)規(guī)定,通過(guò)貴司購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或者服務(wù)。并承諾,將及時(shí)以書(shū)面方式如實(shí)地向貴司告知本人的重大信息變更。本風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷系本人獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示。
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