本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。

本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。

本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對(duì)貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。

本公司在此承諾，對(duì)于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會(huì)將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。

本問卷的有效期為兩年，過期后請您配合更新問卷，以免影響交易。

1. 貴司的主要收入來源是？（ ）

A.主營業(yè)務(wù)收入B.其他業(yè)務(wù)收入C.投資收益 D.營業(yè)外收入       E.其他

2、貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為？（ ）

A.超過1億元B. 2000萬元-1億元C. 500萬元-2000萬元D. 500萬元以下

3、貴單位年?duì)I業(yè)收入為？（ ）

A.超過1億元B. 2000萬元-1億元C. 500萬元-2000萬元D. 500萬元以下

4、貴單位證券賬戶資產(chǎn)為？（ ）

A.超過3000萬元B. 1000萬元-3000萬元C. 300萬元-1000萬元D. 300萬元以內(nèi)

5、貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是（ ）

A.沒有數(shù)額較大的債務(wù)B.銀行貸款C.公司債券或企業(yè)債券

D.通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款E.民間借貸

6、對(duì)于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量？（ ）

A.多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工

B.多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確

C.一名專職人員

D. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）

7、貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況？（ ）

A.現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年

B.已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位

C.取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上

D.本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述

8、貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度？（ ）

A.已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則

B.已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則

C.沒有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性

9、貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為？（ ）

A．非常豐富：本單位對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易

B．豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策

C．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)

D．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)

10、有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率？（）

A.偏低B.正常C.偏高D.太高了

11、過去一年時(shí)間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是？（）

A.16個(gè)以上B.11至15個(gè)C.6至10個(gè)D.5個(gè)以下

12、以下金融產(chǎn)品，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有？（ ）

A.復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品

B.期貨、融資融券

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種

D.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品

E.銀行存款

（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。）

13、如果貴單位曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少？（）

A. 1000萬元以上

B. 300萬元-1000萬元

C. 100萬元-300萬元

D. 100萬元以內(nèi)

E.從未投資過金融產(chǎn)品

14、貴單位用于證券投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為？（ ）

A．長期——5年以上

B．中期——1到5年

C．短期——0到1年

15、貴單位進(jìn)行投資時(shí)的首要目標(biāo)是？（ ）

A．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)

B．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)

C．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低

D．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)

16、貴單位打算重點(diǎn)投資于哪個(gè)種類的投資品種？（ ）

A.復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品

B.期貨、融資融券

C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種

D.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品

E.其他產(chǎn)品

17、貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？（ ）

A. 超過50%

B. 30%-50%

C.10%-30%

D.10%以內(nèi)

18、假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為？（）

A．全部投資于B

B．大部分投資于B

C．兩種投資各一半

D．大部分投資于A

E．全部投資于A

19、貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么？（ ）

A.減持已持有的股票

B.現(xiàn)貨套期保值、對(duì)沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益

D.閑置資金保值增值

20.貴司目前誠信記錄屬于以下哪一種？

A.無不良誠信記錄B.存在不良誠信記錄

測評(píng)標(biāo)準(zhǔn)：

測評(píng)問卷結(jié)果：

□C1型20分 ，適合R1級(jí)（低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）產(chǎn)品或服務(wù)

□C2型21-40 分，適合R2級(jí)及以下（低、中低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）產(chǎn)品或服務(wù)

□C3型41-60 分,適合R3級(jí)及以下（低、中低、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）產(chǎn)品或服務(wù)

□C4型61-80分,適合R4級(jí)及以下（低、中低、中、中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）產(chǎn)品或服務(wù)

□C5型81-100分,適合R5級(jí)及以下（低、中低、中、中高、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）產(chǎn)品或服務(wù)

投資者聲明確認(rèn)

本機(jī)構(gòu)已充分知曉并接受貴司對(duì)本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估及產(chǎn)品/服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配結(jié)果，愿意遵守法律、法規(guī)及貴司有關(guān)規(guī)定，通過貴司購買產(chǎn)品或者服務(wù)。并承諾，將及時(shí)以書面方式如實(shí)地向貴司告知本機(jī)構(gòu)的重大信息變更。本風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷系本機(jī)構(gòu)獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示。

公司蓋章（公章或預(yù)留印鑒）：

經(jīng)辦人簽章：